皖保监发〔2009〕142号

　　
国元农业保险公司、各保险公司省级分公司,各保险专业中介公司：

　　为贯彻中国保监会《关于建立保险司法案件报告制度的通知》（保监发〔2009〕81号）精神，加强对保险业违法行为的监管，有效防范行业风险，经研究，我局决定建立保险司法案件报告及分析制度。现就有关问题通知如下：

　　一、保险司法案件的定义

　　保险司法案件是指保险公司、保险中介公司及其工作人员、营销人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、传销等，被公安司法机关立案查处的案件，以及其他单位或个人非法设立保险机构、非法经营保险业务、涉嫌保险诈骗犯罪被公安司法机关依法处理的案件。

　　二、报告方式及主要内容

　　保险司法案件的报告采取专报和季报两种方式。

　　专报要求单独及时报送发生的案件。专报的主要内容包括：发案机构、涉案人员、案件性质、涉案金额、基本案情及危害程度、立案调查的机关及所采取的措施，以及发案机构的应对措施等（具体格式及填报说明见附件1）。我局收到专报后，可视案情要求发案机构随时补充报告案件的处理进展情况。

　　季报要求报送季度内各类司法案件的有关情况。季报主要内容包括：各类司法案件的数量、涉案金额、立案情况、诉讼情况、判决情况或撤案情况（具体格式及填报说明见附件2、3），以及报告期内各类案件的特点、形成的主要原因、防范的措施和建议等。

　　三、相关要求

　　（一）专报应在保险司法案件发生后5日（指工作日，下同）内报送我局，对有可能影响行业的重大案件应在案发后24小时内上报；季报应在季后7日内报送我局,若在报告期内未发生保险司法案件，也应采取零报告。报送纸质文件同时需将电子文档发送至我局联系人邮箱。

　　（二）各保险公司、保险中介公司要建立案件报告责任制，及时准确地报告本公司的各类保险司法案件，不得迟报、漏报和瞒报。

　　（三）各保险公司、保险中介公司要加强对保险司法案件的监测与分析工作，定期对本系统的各类保险司法案件进行深入分析，认真研究各类案件的发案特点和规律，积极做好案件预防工作，有针对性地消除内控机制方面的隐患。

　　（四）各保险公司、保险中介公司应于2009年8月10日前，将保险司法案件报告工作的责任人、责任部门、联系人及联系电话（见附件4）报送我局，并补报2008年度以及2009年1季度、2季度的报表及分析。

　　在执行本通知过程中如有问题，请及时与我局法制处联系。通知所附表格可从我局外网“规范性文件”栏目下载。

　　联系人：姚琴 刘会亮

　　联系电话：0551-5633965 5633967

　　传真：0551-5633967

　　电子邮件地址：qin_yao@circ.gov.cn

　　附件：1、《保险司法案件专报一览表》及填报说明

　　2、《保险司法案件汇总表》及填报说明

　　3、《保险司法案件明细表》及填报说明

　　4、保险司法案件报送责任人、联系人名单