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广东保监局关于印发《广东保险业报表报送管理办法(2016年修订)》的通知
发布时间:2016-09-01      分享到:
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                           粤保监发〔2016〕101号

           广东保监局关于印发《广东保险业报表报送管理办法(2016年修订)》的通知 

    驻粤各省级保险机构、人保财险广州市分公司、各保险专业中介机构,广东省保险行业协会、各地市保险行业协会:
    现将《广东保险业报表报送管理办法(2016年修订)》(以下简称“《办法》”)印发给你们,并就有关问题明确如下:
    一、 报送内容
    (一) 保险公司
    各保险公司根据《办法》要求,定期向我局报送保险公司统计月报报表、产险公司统计报表、广东人身保险业销售误导评价指标数据表、大病保险业务报表、拒赔与积压案件统计表、保险公司税优型健康保险产品业务报表、保险公司中介业务报表、保险公司治理商业贿赂报表、非法集资风险排查报告及报表、保险案件情况报表、案件责任追究情况报表、保险机构反洗钱工作开展情况统计表、总经理接待日情况表。
    (二) 保险专业中介机构
    各保险专业中介机构根据《办法》要求,定期向我局报送保险专业中介机构季度监管报表。
    (三)保险行业协会
    广东省保险行业协会、各地市保险行业协会根据《办法》要求,定期向我局报送总经理接待日安排汇总表。
    二、报送方式及联系人
    (一)保险公司
    1.保险公司统计月报报表:通过电子公文传输系统报送至广东保监局统计研究处。联系人为江乙,联系电话020-85255665。
    2.产险公司统计报表:通过电子邮件(地址:circgd123@126.com)方式报送。联系人为周春旗,联系电话020-85255627。
    3.广东人身保险业销售误导评价指标数据表:电子版和书面文件同时报送,电子版报送到邮箱:sxc_gd@126.com。联系人为潘伟伟、袁以武,联系电话020-85255638、85255636。
    4.大病保险业务报表:电子版和书面文件同时报送,电子版报送到邮箱:peng_li_02@circ.gov.cn。联系人为李鹏,联系电话020-85255637。
    5.拒赔与积压案件统计表:通过电子邮件(地址:sxc_gd@126.com)方式报送。联系人为潘伟伟,联系电话020-85255638。
    6.保险公司税优型健康保险产品业务报表:通过电子邮件(地址:peng_li_02@circ.gov.cn)方式报送。联系人为李鹏,联系电话020-85255637。
    7.保险公司中介业务报表:登陆广东省保险中介行业协会网站(http://www.giia.cn)在“广东省保险中介机构信息管理系统”中报送。联系人为苏璇、张曦宁,联系电话020-85255660、85255657。
    8.保险公司治理商业贿赂报表:通过电子邮件(地址:circgd_zhihui@126.com)方式报送。联系人为谭勤舟,联系电话020-85255605。
    9.非法集资风险排查报告及报表:盖章版通过电子公文传输系统信息报送模块报我局,可编辑版通过邮件报送指定邮箱 gdbjjjcc@163.com。联系人为郝苗苗,联系电话020-85255805。
     10.保险案件情况报表:采取专报和季报两种报告方式,保险机构案情专报纸质版和电子版(excel版)同时报送,电子版通过邮件报送案件指定邮箱jichachu_gd@circ.gov.cn;保险案件季报电子版报送案件指定邮箱,纸质版不再报送。联系人为郝苗苗,联系电话020-85255805。
    11.案件责任追究情况报表:采取专报和季报两种报告方式,保险机构案件责任追究情况专报纸质版和电子版(excel版)同时报送,电子版通过邮件报送案件指定邮箱 jichachu_gd@circ.gov.cn ;保险机构案件责任追究情况季报电子版报送案件指定邮箱,纸质版不再报送。联系人为郝苗苗,联系电话020-85255805。
    12.保险机构反洗钱工作开展情况统计表:盖章版和可编辑版同时通过邮件报送指定邮箱 gdbjjjcc@163.com。联系人为郝苗苗,联系电话020-85255805。
    13.总经理接待日情况表:包括《总经理接待日安排表》、《总经理接待日活动开展情况表》。各保险公司将二级机构、三级机构总经理接待日安排汇总后,将《总经理接待日安排表》加盖印章,报送省保险行业协会,并将三级机构安排情况报送相应的地市保险行业协会;将二级机构、三级机构开展情况汇总后,将《总经理接待日活动开展情况表》加盖印章,报送指定邮箱xiaobaochu_gd@circ.gov.cn。联系人为李功昕,联系电话020-85255809。
    (二)保险专业中介机构
    保险专业中介机构季度监管报表:通过电子邮件(地址:giia@giia.cn)报送。联系人为姜俊、任夙功,联系电话020-85255658、89310275。
    (三)保险行业协会
    总经理接待日安排汇总表:将当地保险机构总经理接待日安排汇总后报送指定邮箱xiaobaochu_gd@circ.gov.cn。联系人为李功昕,联系电话020-85255809。
    特此通知。

    附件:广东保险业报表报送管理办法(2016年修订)



                                                               广东保监局
                                                              2016年8月3日











    附件
     广东保险业报表报送管理办法(2016年修订)

    第一章 总则
    第一条 为了规范我省保险业报表报送工作,加强报表报送管理,根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国统计法实施细则》、《保险统计管理规定》等法律法规制定本办法。
    第二条 本办法适用于驻粤各省级保险机构、人保财险广州市分公司,保险专业中介机构(指在广东保监局辖内依法设立的保险代理、保险经纪、保险公估法人机构以及外地驻粤分支机构,下同),广东省保险行业协会、各地市保险行业协会。
    第三条 本办法所指报表是指各保险公司、保险专业中介机构、保险行业协会依法向广东保监局报送的,反映机构经营情况的报表和有关报告,以及中国保监会及广东保监局规定的其他资料。
    第二章 保险公司统计月报报表
    第四条 保险公司统计月报报表的报送时间为下月的前13日内。报送时间如遇春节、国庆等法定长假,可顺延3日。
    第五条 保险公司统计月报报表格式由广东保监局设置(附表1),各保险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第六条 各保险公司如因客观困难不能按时上报月报报表的,应提前与广东保监局联系。必要时,广东保监局将要求省级保险机构提交书面情况说明。
    第七条 广东保监局负责定期汇总统计各保险公司统计月报报表报送情况,并对未按规定报送报表的保险公司予以通报。
    第三章 产险公司统计报表
    第八条 《产险公司统计报表》由广东保监局设置(附表2),各产险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第九条 《产险公司统计报表》各子表中,《重大灾害理赔情况表》根据实际情况不定期填报,其他报表均为按季度填报。
    第十条 季报表应于每季度结束后的15日内报送,报送时间如遇春节等法定长假,可顺延3日。不定期报表根据我局财产保险监管处通知随时报送。各保险公司如因客观困难不能按时上报报表的,应提前与广东保监局联系。必要时,广东保监局将要求省级保险机构提交书面情况说明。
    第十一条 各公司应认真阅读各表所附的填表说明,按要求填报,同时注意填报项目、单位、勾稽关系等内容,确保报表的准确性。
    第四章 广东人身保险业销售误导评价指标数据表
    第十二条 《广东人身保险业销售误导评价指标数据表》格式由广东保监局设置(附表3),各保险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第十三条 驻粤各省级人身保险机构于每年3月10日前报送上一年度指标数据(数据统计区间为上年的1月1日至上年的12月31日),每年9月10日前报送年中指标数据(数据统计区间为上年的7月1日至本年的6月30日)。
    第十四条 开业未满1年的人身保险公司,不需进行报送。
    第五章 大病保险业务统计表
    第十五条 大病保险业务统计表包含:《投标大病保险项目报告表》、《大病保险项目基本信息报告表》、《大病保险季度报表》(附表4),各保险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第十六条 参与大病保险投标的保险公司应在不晚于投标前7个工作日,由省级分公司同时向我局和省行业协会报送表《投标大病保险项目报告表》。
    第十七条 大病保险协议签署后,省级分公司应在1个月内向我局报送《大病保险项目基本信息报告表》以及投标书和大病保险协议等材料。
    第十八条 各省级分公司应于每季度结束后20 日内向我局报送季度报告及《大病保险季度报表》,报告应包含但不限于以下内容:一是经营管理情况。业务经营、理赔管理、医疗管控、服务管理、信息数据和系统平台建设等。二是新情况、新问题、新亮点、新成效。各地当季度发生的、可能对大病保险造成重要影响的或之前存在、当季度发现的情况和问题,以及当季度在保障水平、经营管理、客户服务、医疗管控等方面的创新做法及成效。三是存在的问题和困难,以及下一阶段(季度、半年、年度)具体工作思路。
    第十九条 省级分公司应在大病保险项目协议期满后3个月内和结算后1个月内,报送该项目整体工作报告。多个项目的报告可统一报送。报告内容应包括协议期内基本运作模式、经营管理情况、经验和成效、认识和体会、困难和问题以及政策建议等。
    第六章 拒赔与积压案件统计表
    第二十条 拒赔与积压案件统计表共包含两张表,分别为:《拒赔案件统计表》和《积压案件统计表》(附表5),各保险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第二十一条 驻粤各省级人身保险机构于每年4月、7月、10月、次年1月的15日前报备拒赔与积压案件统计表。
    第二十二条 次年1月15日前提交报表时,需同时提交上年度拒赔与积压案件情况报告,对上年度的拒赔与积压案件情况进行总结梳理。报告包括但不限于以下内容:拒赔与积压案件的整体情况、存在问题、原因分析及下一步工作举措。报送上述报表时,注意按业务类型分类报送,详见填表说明第11项。
    第七章 保险公司税优型健康保险产品业务报表
    第二十三条 保险公司税优型健康保险产品业务报表的格式由广东保监局设置(附表6),各保险公司应按照报表模板格式进行填报,广东保监局可根据实际需要调整报表的格式及内容。
    第二十四条 自2016年二季度起,税优型健康险产品获得保监会批准的保险公司省级分公司,应于每季度结束后15日内报送上一季度的业务情况表。2017年四季度的业务情况报送完毕后停止报送。
    第二十五条 2016年4月1日至2017年12月31日期间,税优型健康险产品获得保监会批准的保险公司省级分公司,应于产品获得批准之日起15日内进行报告,报告内容包括业务准备情况、产品情况、业务开展情况、问题及建议,并填报《保险公司税优型健康保险业务情况表》、《保险公司税优型健康保险产品情况表》(附表6)。
    第八章 保险中介业务报表
    第二十六条 各保险公司应按照《保险公司中介业务数据导入表格式及填表说明》(附表7)的要求,定期采集汇总保险中介业务数据,并于每月结束后的15日内向广东保监局报送保险中介业务报表。
    第二十七条 各保险专业中介机构应在每年1月、4月、7月、10月10日前填报《广东保险专业中介机构季度监管报表》(附表8),并以excel电子格式报送至广东保监局。各保险专业中介机构应指定一名财务或业务部门负责人作为广东保监局的对口联系人,联系人变更后10日内,向广东保监局报送变更情况。
    第九章 保险公司治理商业贿赂报表
    第二十八条 治理商业贿赂报表主要包括:《保险业商业贿赂案件查处情况表》、《保险机构开展不正当交易行为自查自纠情况季报表》、《治理商业贿赂领导小组办公室情况登记表》和治理商业贿赂工作情况报告(附表9)。
    第二十九条 治理商业贿赂工作情况报告内容主要包括:组织开展不正当交易行为自查自纠及整改情况;查办商业贿赂案件情况及典型案例分析;专项治理工作中遇到的问题、难点和建议;推行长效机制建设、特别是市场诚信体系建设的情况;治理商业贿赂领导小组办公室自身建设情况;下一步工作打算等。
    第三十条 各保险公司应在每半年结束后2个工作日内向广东保监局报送《保险业商业贿赂案件查处情况表》、《保险机构开展不正当交易行为自查自纠情况季报表》及《治理商业贿赂领导小组办公室情况登记表》,并在每年结束后2个工作日内向广东保监局报送治理商业贿赂工作情况报告。如治理商业贿赂报表中有涉密内容,应主动提前电话联系广东保监局并按机要交换办理,不能通过电子邮件报送。
     第三十一条 各保险公司治理商业贿赂领导小组办公室联络员如发生变更的,应在人员变动后2个工作日内,向广东保监局报送更新后的《治理商业贿赂领导小组办公室情况登记表》。
    第三十二条 各保险公司治理商业贿赂整章建制情况如发生变动,应在《保险机构开展不正当交易行为自查自纠情况季报表》中注明并具体说明,并向广东保监局报送有关制度。
    第十章 非法集资风险排查报告及报表
    第三十三条 非法集资风险排查报表包括《非法集资风险排查工作统计表》、《非法集资风险排查结果统计表》、《非法集资广告资讯信息排查清理工作情况表》和风险排查报告(附表10)。
     第三十四条 各保险公司于2016年6月30日前报送2015年度和2016年上半年的风险排查报告。从2017年起,于第二季度结束后7个工作日内报送上年7月至当年6月的风险排查报告(含报表)。
    第三十五条 各保险公司报送邮件应以“**公司**年度非法集资风险排查报告及报表”方式命名。风险排查报告为word版本,报表为excel版本。各公司应按照附件格式报送报表,不得随意修改报表格式。风险排查报告及报表均单独作为邮件的附件报送,不做压缩文件处理。各保险公司填报报表应仔细阅读填表说明,并于每张报表底部填报报表联系人及联系方式。
    第十一章 保险案件情况报表
    第三十六条 保险案件情况报告采取专报和季报两种方式。各保险公司应指定专人负责保险案件情况报表的报送工作。
    第三十七条 专报(附表11)由各保险公司在保险案件案发后5日内报送,对有可能影响行业的重大案件应在案发后24小时内报送,并同时电话联系广东保监局稽查处沟通案情。案件情况发生变化,应采取随报形式。案件状态发生变化,保险公司应在得知变化后5日内报送案件专报。
    第三十八条 季报应于季后7日内报送。各保险公司报送邮件应以“**公司**年度*季度案件情况季报”方式命名。若季报为零报告,则无须报送。季报格式及填报说明详见《关于建立保险司法案件报告制度的通知》(保监发〔2009〕81号)。
    第十二章 保险案件责任追究情况报表
    第三十九条 保险案件责任追究情况报告采取专报和季报两种方式。各保险公司应指定专人负责保险案件责任追究情况报表的报送工作。
    第四十条 专报(附表12)由各保险公司在作出案件责任追究决定后的5日内报送。
    第四十一条 季报应于季后7日内报送。各保险公司报送邮件应以“**公司**年度*季度案件责任追究情况季报”方式命名。若季报为零报告,则无须报送。季报格式及填报说明详见《关于贯彻落实<保险机构案件责任追究指导意见>的通知》(保监发〔2010〕21号)。
    第十三章 保险机构反洗钱工作开展情况统计表
    第四十二条 保险机构反洗钱工作开展情况报告为半年报,各保险公司应明确反洗钱信息报送责任人和联系人,于每半年结束后的7个工作日内报送反洗钱工作开展情况报告(含报表)。
    第四十三条 各保险公司须严格按照规定格式报送《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》(附表13),不得随意修改报表格式,并应通过报表校验确保数据勾稽关系正确。填表说明详见《关于报送保险业反洗钱工作信息的通知》(保监稽查〔2011〕1919号)。
    第四十四条 各保险公司报送邮件应以“**公司**年度*半年反洗钱工作开展情况报告及报表”方式命名。工作报告为word版本,报表为excel版本。报告及报表均单独作为邮件的附件报送,不做压缩文件处理。
    第四十五条 各保险公司应在反洗钱工作报告中对接受外部反洗钱检查、处罚及协助查证洗钱案件情况做详细说明。
    第十四章 总经理接待日情况表 
    第四十六条 各保险公司每月结束前10个工作日将下月二级机构、三级机构《总经理接待日安排表》(附表14)汇总后,报送省保险行业协会,并将三级机构安排情况报相应的地市保险行业协会。 
    第四十七条 各保险公司每月前5个工作日前报送上月活动开展情况;各保险公司将二级机构、三级机构开展情况汇总后将《总经理接待日活动开展情况表》(附表15)报送我局。
第四十八条 保险行业协会收集整理当地保险机构总经理接待日安排表,每月结束前5个工作日将下月总经理接待日安排表报送我局。保险行业协会应于每月初在外网网站公布当月各保险公司安排表信息;其中省保险行业协会公布保险公司二级机构、三级机构总经理接待日安排信息,地市保险行业协会公布当地三级机构总经理接待日安排信息。
    第十五章 附则
    第四十九条 本办法由广东保监局负责解释。
    第五十条 本办法自发布之日起执行。原《广东保监局关于印发<广东保险业报表报送管理办法>的通知》(粤保监发〔2014〕75号)同时废止。 
   粤保监发[2016]101号附件.zip
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