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2017年第3季度违法违规行为查处情况披露表
发布时间:2017-12-01      分享到:
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序号 单位名称 检查类型 处理
结束
时间
违法违规行为 后续处理结果 处理文书文号 备注
行政处罚情况 其他监管措施
1 中国太平洋财产保险股份有限公司遵义中心支公司 专项检查 2017-7-31 给予投保人保险合同约定以外的其他利益 1、责令太保产险遵义中支改正违法行为,对太保产险遵义中支罚款人民币21万元;2、对直接负责的主管人员张和勋给予警告并罚款人民币7万元。
下发监管函责令整改 黔保监罚字〔2017〕4号,黔保监监管函〔2017〕9号  
2 安诚财产保险股份有限公司贵州分公司 专项检查 2017-7-31 1、利用开展保险业务为其他机构牟取不正当利益;2、利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用;3、编制虚假资料的问题;4、未按照规定使用机动车综合商业保险条款费率 1、责令安诚财险贵分改正上述违法行为,对安诚财险贵分罚款人民币28万元,2、对直接负责的主管人员陈珂给予警告并处罚款人民币3万元;对直接负责的主管人员梁刚给予警告并处罚款人民币3万元;对直接责任人员陈懿给予警告并处罚款人民币1万元;对直接责任人员陈鹏给予警告并处罚款人民币1万元。   黔保监罚字〔2017〕5号  
3 中国人民财产保险股份有限公司黔西南分公司 专项检查 2017-8-10 1、利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用;2、给予投保人保险合同以外的利益 1、责令人保财险黔西南分公司改正违法行为,对人保财险黔西南分公司罚款人民币25万元;2、对直接负责的主管人员胡蓉给予警告并处罚款人民币4万元,对直接责任人员张滔给予警告并处罚款人民币4万元,对直接责任人员段波给予警告并处罚款人民币1万元;对直接责任人员陈建给予警告并处罚款人民币2万元。   黔保监罚字〔2017〕6号  
4 中国平安财产保险股份有限公司贵州分公司 临时检查 2017-8-10 理赔时效超时限   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕13号  
5 中国太平洋人寿保险股份有限公司贵州分公司 现场检查 2017-10-10 报送统计数据时未严格执行审核要求。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕19号  
6 人民财产保险股份有限公司贵州省分公司 现场检查 2017-10-9 报送统计数据时未严格执行审核要求;报送的个别科目统计数据与实际存在差异。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕18号  
7 阳光财产保险股份有限公司贵州省分公司 专项检查 2017-7-6 未切实承担起防范非法集资风险的主体责任。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕8号  
8 中国平安人寿保险股份有限公司贵州分公司 专项检查 2017-7-7 未切实承担起防范非法集资风险的主体责任。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕10号  
9 中国太平洋人寿保险股份有限公司贵州分公司 专项检查 2017-7-7 未切实承担起防范非法集资风险的主体责任。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕11号  
10 平安创展保险销售服务有限公司贵州分公司 专项检查 2017-7-7 未切实承担起防范非法集资风险的主体责任。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕12号  
11 中国农业银行股份有限公司贵州省分行 常规检查 2017-8-3 1.黔西南分行下辖支行转委托汽车经销商办理车险业务;
2.未按时提交保险监管报表;
3.银保通系统建设不符合要求;
4.未在银保通系统及业务凭证上真实记录网点销售人员姓名或工号。
  下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕14 号  
12 贵州华邦保险经纪有限公司 常规检查 2017-8-3 截至检查日2017年6月5日,托管资金尚未进入托管账户,尚未全部完成注册资本托管工作。   下发监管函责令整改 黔保监监管函〔2017〕15号  
13 中铁保险经纪有限责任公司贵州分公司 专项检查 2017-9-13 利用业务便利为贵州XX喷涂有限公司牟取不正当利益;虚列职工奖金;内部财务管控缺失 1、责令中铁贵州分公司改正违法行为,处罚款31万元;2、对直接负责的主管人员吴筑芳处以警告并罚款12万元 下发监管函责令整改 黔保监罚字〔2017〕7号     黔保监监管函〔2017〕16 号  
14 康盛(北京)保险销售有限公司贵州分公司 专项检查 2017-9-14 虚列费用;虚列职工薪酬;内部管控缺失 1、责令康盛贵州分公司改正违法行为,处罚款40万元;2、对直接负责的主管人员杨文常处以警告并罚款8万元 下发监管函责令整改 黔保监罚字〔2017〕8号     黔保监监管函〔2017〕17号  
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