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西藏保监局行政处罚实施规程 
发布时间:2015-03-25      分享到:
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西藏保监局行政处罚实施规程  

    第一章 总 则

    第二章 管 辖

    第三章 立案与调查

     第一节 立 案

     第二节  调查取证

     第三节  移交

      第四章 审理

     第一节  证据规则

     第二节 初审

     第三节  权利告知

     第四节  听证

     第五节 决定

    第五章 送达

     第六章 行政处罚的执行

    第七章 立 卷

    第八章 附 则

  第一章 总 则

  第一条  为了规范和保障中国保险监督管理委员会西藏监管局(以下简称西藏保监局)依法实施行政处罚,维护保险市场秩序,保护保险机构、保险中介机构、保险从业人员、其他组织和公民(以下简称当事人)的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)、《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)、《中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定》及其他有关法律、行政法规,制定本规程。

  第二条  当事人违反有关保险管理的法律、行政法规和中国保监会规定的,依法应当给予处罚的,西藏保监局应当依法查处,并依法作出下列行政处罚:

  (一)警告;

  (二)罚款;

  (三)没收违法所得;

  (四)限制业务范围;

  (五)责令停止接受新业务;

  (六)责令停业整顿;

  (七)吊销业务许可证;

  (八)撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书;

  (九)禁止进入保险业;

  (十)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

  西藏保监局实施前款所列的行政处罚,应当遵循本规程的程序。

  没有法定依据或者不遵守法定程序的,行政处罚无效。

  第三条 西藏保监局实施行政处罚,应当遵循以下原则:

  (一)公正、公开;

  (二)保护当事人的合法权益;

  (三)过罚相当;

  (四)处罚与教育相结合;

  (五)事实清楚,证据确凿,定性准确,适用依据正确,处罚适当;

  (六)程序合法。

  第四条 西藏保监局实施行政处罚,依法实行回避制度。

  监管人员与当事人有直接利害关系或者其他关系,可能影响公正执法的,应当主动回避,未主动回避的,西藏保监局局长可责令其回避。

  第五条 西藏保监局实施行政处罚,实行立案、调查与审理、决定相分离的制度。

  西藏保监局成立西藏保监局行政处罚委员会(以下简称“处罚委”),作为案件审理部门,负责行政处罚案件审理工作。 

  处罚委下设行政处罚委员会办公室(以下简称“处罚委办公室”,设在统计研究处),作为处罚委的常设工作机构,负责处罚审理日常工作。

  第六条 西藏保监局在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法享有的陈述、申辩等权利。

  第七条 当事人对西藏保监局所作出的行政处罚,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

  当事人因西藏保监局违法给予行政处罚受到损害的,有权依法提出赔偿要求。

  第二章 管 辖

  第八条  西藏保监局负责对辖区内保险公司分支机构、保险中介机构、保监会规定的其他机构及其从业人员的保险违法行为实施行政处罚。

  第九条  西藏保监局实施下列行政处罚,应当报中国保监会批准:

  (一)吊销由中国保监会受理行政许可申请、做出决定后颁发的业务许可证;

  (二)撤销由中国保监会受理行政许可申请、做出决定后核准的任职资格。

  第十条  西藏保监局实施下列行政处罚,应当在作出处罚决定之日起20日内向中国保监会书面报告:

  (一)保险机构受到限制业务范围、责令停业整顿的保险行政处罚;

  (二)中国保监会规定的其他重大影响行政处罚。

  报告事项包括当事人的基本情况、案件事实、处罚依据、具体处罚措施等内容。

  第十一条  异地保险机构在西藏保监局辖区内实施保险违法行为的,由西藏保监局管辖。西藏保监局应当及时通知实施违法行为主体所在地的派出机构。

  第十二条 西藏保监局发现所查处的案件属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他有关行政机关。

  西藏保监局发现违法行为涉嫌犯罪的,应当依照有关规定将案件移送司法机关。

  第三章 立案与调查

  第一节 立 案

  第十三条 西藏保监局发现当事人涉嫌违反有关保险管理的法律、法规和规章,依法应当受到行政处罚的,应当立案调查。

  第十四条 西藏保监局案件调查部门在进行现场检查、非现场检查或者依据投诉、检举等途径发现当事人违反有关保险管理的法律、法规和规章,依法应当受行政处罚的,应立案查处。

  第十五条 西藏保监局案件调查部门自发现或者知道违法事实之日起7日内立案。立案应当填写《行政处罚立案审批表》,由部门负责人审核,报分管局领导批准,决定立案或者不予立案。情况紧急来不及立案的,应当在调查取证或者依法采取有关行政措施后及时立案。

  案件调查部门应当在决定立案之日起3日内指定案件调查人员。

  调查人员的回避应当由西藏保监局主要负责人决定。

第二节 调查取证

  第十六条 调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正的调查,并依法收集证据。

  调查人员调查取证时,不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示西藏保监局行政执法证件或者工作证件等合法证件和监督检查、调查通知书。

  调查人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被查单位和个人有权拒绝。

  第十七条 调查人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括以下几种:   

  (一)书证;   

  (二)物证;   

  (三)证人证言;

  (四)视听资料、计算机数据;  

  (五)当事人陈述;  

  (六)鉴定结论;  

  (七)勘验笔录、现场笔录。

  上述证据,应当符合法律、法规、规章等关于证据的规定,并经查证属实,才能作为认定事实的依据。

  第十八条 调查人员可以询问当事人及证人。询问应当个别进行。询问前应当告知其有如实陈述事实、提供证据的义务。

  询问应当制作《调查笔录》,《调查笔录》应当交被询问人核对,并由被询问人逐页签字或者押印。被询问人拒绝的,应当注明。被询问人阅读有困难的,应当向其宣读。笔录有差错、遗漏的,应当允许被询问人更正或者补充,涂改部分应当由被询问人签字或者以其他方式确认。询问结束,询问人、记录人应当在询问记录上签字或者押印。

  第十九条 调查人员可以要求当事人及证人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料,并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的,应当在材料上注明。提供报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献等书证的,应当附有说明材料。

  第二十条 调查人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据;调取原始证据有困难的,可以提取复制件、影印件或者抄录本,由证据提供人标明“经核对与原件无误”,并签名或者盖章。

  第二十一条 对于视听资料、计算机数据,调查人员应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体有困难的,可以收集复制件,并注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等情况。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

  第二十二条   对于证人证言,调查人员应当注明以下事项:

  (一)应当写明证人的姓名、年龄、性别、工作单位、住址、身份证号码等基本情况;

  (二)有证人的签名;

  (三)注明出具日期;

  (四)附有居民身份证复印件、军官证等证明证人身份的文件。 

  第二十三条 对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查需勘验时,应当有当事人在场,并制作《现场勘验笔录》,载明时间、地点和事件等内容,并由调查人员和当事人签名或押印。当事人拒绝签名的,应当注明原因。有其他人在现场的,可由其他人签名或押印。 

  必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。

  第二十四条 抽样取证,应当有当事人在场,并开具物品清单,由调查人员和当事人签名或者盖章。

  第二十五条 为查明案情,需要对案件中专门事项进行鉴定的,西藏保监局应当出具载明委托鉴定事项及相关材料的委托鉴定书,委托具有法定鉴定资格的鉴定机构进行鉴定;没有法定鉴定机构的,可以委托其他具备鉴定条件的机构进行鉴定。鉴定结论应有鉴定人员签名或者盖章,加盖鉴定机构公章。

  第二十六条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,西藏保监局可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。

  采取先行登记保存措施,应当填写《先行登记保存证据审批书》,并由西藏保监局分管局领导批准。

  第二十七条 先行登记保存证据的,应当签发《先行登记保存证物通知书》,填写《登记保存物品清单》,由当事人签字或者盖章确认,并加封西藏保监局先行登记保存封条,就地由当事人保存。

  登记保存期间,当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。  

  第二十八条 对于先行登记保存的证据,应当在七日内作出处理决定。逾期未作出处理决定的,先行登记保存措施自动解除。

    对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的,经西藏保监局主要负责人批准,可以申请人民法院予以冻结或者查封。

第三节      移    交

  第三十条 案件调查终结,案件调查部门应在调查终结被调查单位反馈违法事实意见后10日内完成《案件调查报告》制作。调查报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

  第三十一条  案件调查部门认为应当给予行政处罚的,应将下列卷宗材料移交案件审理部门

  (一)《立案审批表》;

  (二)案件调查报告;

  (三)现场检查通知书、现场检查工作底稿及检查证据;

  (四)现场检查事实确认书、被检查单位书面反馈意见、检查组对被检查单位意见的说明、行政处罚案件证据证明清单;

  (五)案件移交书;

  (六)案件调查部门认为应当提交的其他相关材料。

  第三十二条  案件审理部门对案件调查部门移交的材料进行受理初审。初审原则上应在10日内完成。如需补正的,由案件调查部门在20日内补正完毕。如对补正有异议的,提交处罚委决定。补正材料的时间不包括在审核时间内。

  第三十三条  案件调查部门在调查过程中发现违法事实涉嫌犯罪,依法需要追究刑事责任的,应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、《中国保监会关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的规定》及其它相关规定,及时向具有管辖权的司法机关移送。

  

第四章  审 理

第一节 证据规则

  第三十四条  下列证据材料不能作为定案依据:

  (一) 严重违反法定程序收集的证据材料;

  (二) 以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料;

  (三) 以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料;

  (四)被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料;

  (五)不能正确表达意志的证人提供的证言;

  (六)不具备合法性和真实性的其他证据材料。

  第三十 下列证据不能单独作为定案依据,需要依靠其他证据的佐证补强证明力:

  (一)未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言;

  (二)难以识别是否经过修改的视听资料;

  (三)无法与原件、原物核对的复制件或者复制品;

  (四)其他不能单独作为定案依据的证据材料。

  第三十六条  证明同一事实的数个证据,证明效力一般可以按照下列情形分别认定:

  (一)国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证;

  (二)鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言;

  (三)原件、原物优于复制件、复制品;

  (四)法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论;

  (五)原始证据优于传来证据;

  (六)其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言;

  (七)数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。                  

  第二节  初  审

  第三十七条  案件卷宗材料通过形式审核的,进入案件审理程序。

  处罚委从调查程序、违法事实认定、行为定性、证据采信、处罚种类与幅度等方面对案件进行审理。

  第三十  处罚委办公室负责对下列事项进行初审:

  (一)所办案件是否具有管辖权;

  (二)当事人的基本情况是否清楚;

  (三)案件事实是否清楚、证据是否充分;  

  (四)案件反映的违法行为的定性是否准确,适用法律是否正确;

  (五)案件调查程序是否符合规定;

  (六)其他需要审理的事项。

  第三十九条  处罚委办公室初审后,根据不同情况,分别作出如下处理:

  (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、程序合法的,由处罚委办公室提请召开处罚委会议审定行政处罚决定意见;

  (二)程序不合法、事实不清、证据不充分的,处罚委办公室提出纠正和补充完善的意见,书面通知案件调查部门;

  (三)定性不准、适用依据不当的,由处罚委办公室提出书面意见,报处罚委会议审定;

  (四)超出管辖权范围的,由处罚委办公室提出书面意见,报处罚委会议审定,处罚委办公室按有关规定制作移送文书进行移送;

  初审工作结束后,处罚委办公室制作《中国保监会西藏监管局法律审核意见书》,提交处罚委主任。

  第四十条 处罚委审议案件,根据不同情况,分别作出如下处理:

  (一)认定事实清楚,证据确凿,定性准确,适用依据正确,程序合法,作出具体行政处罚以及采取其他监管措施或移送司法机关处理的决定;

  (二)定性不准、适用依据不当或者处罚不当的,作出给予行政处罚以及采取其他监管措施或移送司法机关处理的决定;

  (三)对事实不清、证据不足的,作出案件调查部门在限定时间内进行补充调查的决定;

  (四)对程序不合法的案件,作出调查部门予以纠正的决定;

  (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,作出撤销案件的决定;

  (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的案件,作出不予行政处罚决定;  

  (七)对超出管辖权范围和违法事实涉嫌犯罪的,由处罚委办公室依照相关规定移送。

第三节    权利告知

  第四十一条 处罚委作出行政处罚决定后,由处罚委办公室制作《行政处罚事先告知书》,告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容,并告知当事人依法享有陈述、申辩权。 

  第四十条  当事人有权进行陈述和申辩。自《中国保监会西藏监管局行政处罚事先告知书》送达之日起10日内,未行使陈述权、申辩权的,视为放弃权利。

  第四十条  当事人要求陈述和申辩的,应当提交书面材料。当事人有特殊情况,经西藏保监局批准,可以适当延长提交书面材料的期限。

  处罚委应当充分听取当事人的意见。对当事人提出的事实、理由和证据,认真进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,处罚委应当予以采纳。

  不得因当事人申辩而加重行政处罚。

  第四十四条   拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据有改变的,应当重新制作《中国保监会西藏监管局行政处罚事先告知书》并送达当事人。

第四节   听    证

  第四十条   西藏保监局拟作出下列行政处罚的,应当在《中国保监会西藏监管局行政处罚事先告知书》中一并告知当事人有要求举行听证的权利:

  (一)对保险分支机构处以20万元以上的罚款;对保险中介机构法人处以30万元以上的罚款或者对其分支机构处以10万元以上的罚款;

  (二)对个人处以5万元以上的罚款;

  (三)限制业务范围;

  (四)责令停止接受新业务;

  (五)责令停业整顿;

  (六)吊销业务许可证;

  (七)撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书;

  (八)禁止进入保险业;

  (九)法律、行政法规和中国保监会规章规定可以要求听证的其他处罚。

  第四十 《中国保监会西藏监管局行政处罚事先告知书》 应当载明下列内容:

   (一)当事人的姓名或者名称;

   (二)当事人的违法事实、拟作出的行政处罚以及处罚理由和依据;

   (三)当事人的听证权利、提出听证要求的期限和听证机关或组织。

  第四十七条 当事人要求听证的,应当自接到《中国保监会西藏监管局行政处罚告知书》之日起3日内以书面形式提出。

  当事人也可以选择陈述和申辩。当事人选择陈述和申辩的,处罚委应当依照本规程第四十四条的规定予以复核。

  第四十 当事人要求听证的,处罚委应当指定听证主持人。

  第四十九条 听证主持人确定听证的时间和地点后,应当制作《中国保监会西藏监管局行政处罚听证通知书》,在听证举行7日前书面通知当事人。

    听证通知书应当载明下列事项:

   (一)当事人的姓名或者名称;

   (二)举行听证的时间、地点和方式;

   (三)听证主持人、记录员的姓名;

   (四)当事人申请回避权利。

  第五十条 听证人员包括听证主持人和记录员。

  案件调查人员不得担任听证主持人或记录员。

  第五十一条 听证主持人、记录员有下列情形之一的,当事人有权以口头或者书面形式申请其回避:

  (一)是本案的调查人员;

  (二)是本案的当事人或者本案调查人员的近亲属;

  (三)与本案的处理结果有其他直接利害关系。

  记录员的回避由听证主持人决定;听证主持人的回避由处罚委决定。

  第五十二条 听证主持人可以行使下列职权:

  (一)决定举行听证的时间和地点;

  (二)决定听证的延期、中止或者终结;

  (三)询问听证参加人;

  (四)调取并审核有关证据;

  (五)维护听证秩序,对违反听证秩序的人员进行警告,情节严重者,可以责令其退场;

  第五十三条  听证主持人在听证程序中应当承担下列义务:

  (一)公开、公正地履行主持听证职责,保证当事人依法行使陈述权、申辩权和质证权;

  (二)保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私;

  (三)不得徇私枉法,包庇纵容违法行为。

  第五十四条  听证记录员在听证程序中应当承担下列义务:

  (一)将《中国保监会西藏监管局行政处罚听证通知书》及时送达当事人及相关人员;

  (二)应当认真、如实制作听证笔录;

  (三)保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私。

  第五十五条 案件调查人员、当事人、第三人、委托代理人、证人、鉴定人、勘验人、翻译人员是听证参加人。

  第五十六条 当事人在听证中有下列权利:

  (一)申请听证主持人回避;

  (二)亲自参加听证或者委托一至两名代理人参加听证;

  (三)就案件调查人员提出的事实、证据和依据进行申辩;

  (四)就案件的证据向调查人员及其证人进行质证;

  (五)听证结束前进行最后陈述;

  (六)审核听证笔录。

  第五十七条  当事人和其他听证参加人应当承担下列义务:

  (一)按时参加听证;

  (二)依法举证;

  (三)如实回答听证主持人的询问;

  (四)遵守听证秩序。

  第五十八条  与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者组织可以申请参加听证。

  第五十九条  当事人委托他人代理参加听证的,应当向听证主持人提交由其本人签名或者盖章的授权委托书。

  授权委托书应当载明委托事项及权限。

  第六十条  案件调查人员应当参加听证,向听证主持人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议。

  第六十一条  听证主持人可以通知与听证案件有关的证人、鉴定人、勘验人、翻译人员参加听证。

  第六十二条 听证公开举行的,听证主持人应当在办公地点先期公告当事人姓名或者名称、案由、听证时间和地点。

  对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私不公开举行听证的案件,听证主持人应当向当事人说明不公开听证的理由。

  第六十三条  听证开始前,听证记录员应当查明听证参加人是否到场,并宣布以下听证纪律:

  (一)未经听证主持人允许不得发言、提问;

  (二)未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影;

  (三)未经听证主持人允许听证参加人不得退场;

  (四)不得大声喧哗,不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。

  第六十四条  听证主持人核对听证参加人身份,宣布听证主持人、听证记录员名单,告知听证参加人在听证中的权利义务,询问当事人是否申请听证主持人回避。

  第六十五条  听证应当按照下列程序进行:

  (一)听证主持人宣布听证开始,宣布案由;

  (二)案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的依据和建议等;

  (三)当事人及其委托代理人就调查人员提出的违法事实、证据、行政处罚的依据和建议进行申辩,并可以出示无违法事实、违法事实较轻,或者减轻、免除行政处罚的证据材料;

  (四)经听证主持人允许,案件调查人员和当事人可以就有关证据相互质证,也可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问;

  (五)当事人作最后陈述;

  (六)听证主持人宣布听证结束。

  第六十六条  出现下列情形之一的,听证主持人应当延期举行听证:

  (一)当事人因不可抗拒的事由无法到场的;

  (二)当事人临时申请听证主持人回避的;

  (三)其他应当延期的情形。

  第六十七条  出现下列情形之一的,听证主持人可以中止听证:

  (一)需要通知新的证人到场,调取新的证据或者需要重新鉴定、调查或者需要补充调查的;

  (二)当事人因不可抗拒的事由,无法继续参加听证的;

  (三)法人或者其他组织终止,尚未确定权利义务承继人;自然人丧失行为能力或者死亡,尚未确定法定代理人或者需要等待继承人表明是否参加听证的;

  (四)其他应当中止听证的情形。

  第六十八条  延期、中止听证的情形消失后,听证主持人应当恢复听证,并将听证的时间、地点通知听证参加人。

  第六十九条  出现下列情形之一的,听证主持人应当终止听证:

  (一)当事人撤回听证要求的;

  (二)当事人无正当理由不参加听证,或者未经听证主持人允许中途退场的;

  (三)当事人死亡、丧失行为能力或者终止满3个月后,未确定法定代理人或者权利义务承继人的;

  (四)拟作出的行政处罚决定改变,不需要举行听证的;

  (五)其他应当终结听证的情形。

  当事人撤回听证要求的,听证记录员应当在听证笔录上记明,并由当事人签名或者盖章。

  第七十条  听证记录员应当如实、全面地记录听证的全过程,听证主持人和听证记录员应当在听证笔录上签名。

  听证笔录应当经当事人和案件调查人员当场签名或者盖章。

  当事人拒绝签名或者盖章的,听证记录员应当在听证笔录上记明情况。

第五节 处罚决定

  第七十一条 处罚委办公室应当根据《案件调查报告》和当事人陈述、申辩的情况及听证情况作如下处理:

  (一)经组织听证或当事人陈述、申辩,处罚委办公室认为当事人陈述、申辩的理由不充分,不予采纳的,应将情况向处罚委主任报告,拟定《中国保监会西藏监管局行政处罚决定书》,报西藏保监局分管局领导签发。

  (二)经组织听证或当事人陈述申辩,处罚委办公室认为当事人陈述、申辩的理由充分,应予采纳的,区别不同情况予以处理:

  1.当事人对违法违规事实、证据提出异议,认为违法事实不存在或部分违法事实不成立的,其理由充分,且有相关证据材料予以佐证,应予采纳其陈述、申辩意见的,处罚委办公室应当提出是否从轻、减轻或不予行政处罚的意见,书面向处罚委报告,由处罚委会议决定。

  2.当事人对行政处罚程序提出异议,理由充分,应予采纳其陈述、申辩意见的,处罚委办公室应当提出是否不予行政处罚或退回案件调查部门完善相关程序的意见,书面向处罚委报告,由处罚委会议决定。

  3.当事人对违法事实、证据无异议,但对违法违规行为定性及适用法律提出异议,理由充分的,处罚委办公室提出是否采纳意见,书面向处罚委报告,由处罚委会议决定。

  第七十二条 行政处罚决定书应当包括以下内容:   

  (一)当事人的姓名或者名称、住所;

  (二)违反法律、行政法规或者规章的事实和证据;

  (三)行政处罚的种类和依据;

  (四)行政处罚的履行方式和期限;

  (五)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

  (六)作出行政处罚决定的机关名称及作出决定的日期。

  《中国保监会西藏监管局行政处罚决定书》必须盖有西藏保监局的印章。

  第七十三条  西藏保监局应当在作出行政处罚决定之日起20日内,将行政处罚决定的内容在西藏保监局的网站上公布。

第五章 送  达

  第七十四条 送达期间以时、日、月计算,期间开始之时或者日不计算在内。期间不包括在途时间,期间届满的最后一日为法定节、假日的,以节、假日后的第一日为期间届满的日期。

  第七十五条 处罚委办公室负责西藏保监局处罚告知书、处罚决定书送达,按以下方式送达:

  (一)直接送达当事人的,由当事人在送达回执上注明收到日期,并签名或者盖章,当事人在送达回执上注明的签收日期为送达日期;

  (二)无法直接送达的,可以委托受处罚的保险机构的省级分公司代为送达,也可以挂号邮寄送达,邮寄送达的,以回执上注明的收件日期为送达日期;

  (三)采取上述方式无法送达的,公告送达。公告送达,应当在全国性报纸或者西藏保监局所在地的省级报纸上予以公告,并可以同时在西藏保监局网站上公告。自公告发布之日起经过六十日,即视为送达。公告送达,应当在案卷中记明原因和经过。

第六章 执 行

  第七十六条 行政处罚决定依法作出后,案件调查部门应当督促当事人在行政处罚决定的期限内予以履行。

  第七十七条  当事人对西藏保监局的行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的,行政处罚不停止执行,法律另有规定的除外。

  第七十八条 西藏保监局对当事人作出罚款处罚的,当事人应自收到处罚决定书之日起十五日内,到指定银行缴纳罚款,并在罚款汇出后5日内将汇款回执复印交至西藏保监局案件调查部门归档备查。

  第七十九条 当事人逾期不履行行政处罚决定的,处罚委可以采取下列措施:

  (一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款;  

  (二)申请人民法院强制执行;

  (三)法律、行政法规规定的其他措施。

  第八十条 当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,应当提出书面申请,经西藏保监局批准后,可以暂缓或者分期缴纳。

  第八十一条 除依法应当予以销毁的物品外,依法没收的非法财物,必须按照国家规定,委托具有合法资格的拍卖机构公开拍卖或者按照国家有关规定处理。

  没收的票据交有关部门统一处理。

  销毁物品,按照国家有关规定处理;没有规定的,经西藏监局局领导批准,由两名以上执法人员监督销毁,并制作销毁记录。  

  物品处理,应当制作清单。

  第八十二条  吊销业务许可证的,应当收缴业务许可证,并在西藏保监局的网站上予以公告。

  公告应当包括下列内容:

  (一)被处罚机构的名称;

  (二)作出处罚决定的理由和法律依据;

  (三)其他需要公告的事项。

第七章 立 卷

  第八十三条 行政处罚决定执行完毕,处罚委办公室应及时制作移交清单将案件材料交案件调查部门,按规定进行立卷归档:

  (一)案卷必须一案一卷;

  (二)各类文书齐全,手续完备;

  (三)书写文书用毛笔或者碳素墨水钢笔;

  (四)案卷应当按顺序装订。

  案件调查部门案卷装订的顺序如下:

    (一)案卷封面;

    (二)案卷材料目录;

    (三)处罚决定书;

    (四)案件调查终结报告及批件;

    (五)立案审批表;

    (六)证据材料;

    (七)核审意见;

    (八)行政处罚事先告知书;

    (九)听证笔录;

    (十)听证报告;

    (十一)复议决定书;

    (十二)其它有关材料。

  案卷装订后应当由装订人在装订线处粘贴封条后签名,并加盖案件调查部门印章。

  第八十四条  案卷立卷归档后,任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。未经西藏保监局局长批准,任何单位和个人不得借阅案卷。

第八章  附 则

  第八十五条 本规程未规定的行政处罚程序,适用《中华人民共和国行政处罚法》、《中国保监会行政处罚程序规定》的规定。

  第八十六条 本规程期间的计算和行政处罚文书的送达,依照民事诉讼法及中国保监会关于期间、送达的规定执行。

  本规程有关期限的“日”是指工作日,不含节假日。但送达关于期限的规定除外。

  本规程中的“以上”、“以下”、“以内”,均包括本数。

  第八十七条  本规程由西藏保监局行政处罚委员会负责解释。

  第八十八条  本规程自印发之日起施行。

  

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