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上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚〔2017〕21号)
发布时间:2017-08-11      分享到:
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当事人:上海九华保险经纪有限公司

地址:上海市闵行区颛兴东路979号第2014-017

主要负责人:林孝亮

    依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正,下同)的有关规定,我局对你公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你公司告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你公司依法享有的权利,你公司未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

    经查,你公司存在以下违法行为:

    一、没有为保险经纪从业人员办理执业登记

    你公司业务人员袁某、王某和吴某经纪执业证失效后,你公司没有为前述业务人员在保险中介监管信息系统继续办理执业登记。

    你公司业务人员石某、黄某和杨某入职后,你公司没有为前述业务人员在保险中介监管信息系统办理执业登记。

    二、未按规定制作并使用客户告知书

    你公司自2008年成立至检查组进场日,在开展业务过程中未按规定制作并向客户出示客户告知书。

    上述事实,有相关人员谈话笔录、事实确认书、情况说明、业务人员执业登记情况表等证据证明,足以认定。

    我局决定作出如下处罚:

    上述没有为保险经纪从业人员办理执业登记的情况,违反了《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》第十条的规定,根据《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》第三十条的规定,责令你公司改正,给予警告,处罚款3000元。

    上述未制作并使用客户告知书的情况,违反了《保险经纪机构监管规定》第三十四条的规定,根据《保险经纪机构监管规定》第七十三条的规定,责令你公司改正,给予警告,处罚款3000元。

    综上,责令你公司改正,给予警告,合计并处罚款6000元。

    你公司应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款,逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

    你公司如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                                                         上海保监局

                                                                       201787

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