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上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚〔2017〕23号)
发布时间:2017-08-11      分享到:
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当事人:林孝亮

台胞证号:0284XXXX

    依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正,下同)的有关规定,我局对你担任上海九华保险经纪有限公司(以下简称“九华经纪”)总经理期间该公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利,你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

    经查,九华经纪存在以下违法行为:

    九华经纪自2008年成立至检查组进场日,在开展业务过程中未按规定制作并向客户出示客户告知书。

    你作为九华经纪的总经理对上述行为负有直接责任。

    上述事实,有相关人员谈话笔录、事实确认书、情况说明、业务人员执业登记情况表等证据证明,足以认定。

    我局决定对你作出如下处罚:

    根据《保险经纪机构监管规定》第七十三条的规定,对你给予警告,并处罚款3000元。

    你应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款,逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

    你如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                                             上海保监局

                                                                  201787

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